Mediante Resolución General CNV N.º 1033/2024, publicada en el Boletín Oficial el 05/12/2024, la Comisión Nacional de Valores (“CNV”) reglamentó cambios al régimen de información de Agentes de Liquidación y Compensación (“ALyCs”) y Agentes de Negociación (“ANs”), respecto de las inversiones de clientes con Claves de Identificación tributaria (“CDI”) o Claves de Inversores del Exterior (“CIE”).
Tanto a los AN como a los ALyC, se les comienza a exigir, con periodicidad mensual, informar, dentro de los 10 días hábiles de finalizado cada mes calendario, la información de inversiones de clientes con CDI o CIE en los términos del Régimen Informativo de No Residentes (Secc. V, Título XII, Normas CNV).
Asimismo, la Resolución amplía el alcance del Régimen de Información de No Residentes de la Sección V del Título XII, extendiéndolo tanto a residentes y no residentes que posean CDI o CIE, con relación a los cuales las AN y ALyC deberán informar:
- Detalle del saldo de sus inversiones al cierre de cada mes calendario, discriminadas por especie o instrumento, con indicación de cantidad, moneda, número de depositante y subcuenta comitente;
- Detalle de la totalidad de las operaciones realizadas por dichos sujetos en el ámbito de los Mercados autorizados por la CNV;
- Detalle de las transferencias emisoras y receptoras de valores negociables realizadas por dichos sujetos que no respondan a liquidación de operaciones;
- Detalle de los movimientos de fondos en pesos y/o moneda extranjera, realizados por dichos sujetos.
Asimismo, se establece que a partir del 02/01/2025 el Agente Depositario de Valores Negociables (ADCVN) deberá proceder al bloqueo de toda subcuenta comitente respecto de la cual se hayan detectado inconsistencias, errores y/o faltantes en los datos identificatorios suministrados, incluyendo el CUIT, CUITL, CDI o CIE, permitiendo solamente la acreditación de acreencias en las subcuentas comitentes no observadas.”
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Esta publicación fue elaborada según información de fecha 05/12/2024 y no constituye una opinión legal sobre asuntos específicos. En caso de ser necesario, deberá procurarse asesoría legal especializada.
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